近期，中國證券投資者基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募基金管理人登記須知》，明確重點(diǎn)事項(xiàng)規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，包含申請私募的實(shí)繳資本、高管、經(jīng)營場所、名稱、經(jīng)營范圍、法律意見書等要求，并列明了不予登記的6大情形、所涉律師公示制度，明確了首只產(chǎn)品不能是顧問產(chǎn)品、高管不得隨意兼職、完成首只產(chǎn)品備案前不得變更實(shí)控人等，并要求私募在完成登記后10個(gè)工作日內(nèi)和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局取得聯(lián)系。

前不久基金業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)也表示將盡快出臺(tái)備案登記須知，此次發(fā)布的新規(guī)明確了諸多問題，對(duì)私募基金行業(yè)起到規(guī)范效果，有利于私募行業(yè)健康發(fā)展。

此次備案登記須知內(nèi)容非常豐富、詳實(shí)，基金君梳理出對(duì)私募來說最要緊的10條干貨進(jìn)行解讀，希望對(duì)大家有用。

1、申請機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件，并建立基本管理制度。針對(duì)實(shí)繳資本比例未達(dá)到認(rèn)繳資本的 25%，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

基金君點(diǎn)評(píng)：私募管理人需要具備維持起碼開展業(yè)務(wù)的資金、人員、場所等，實(shí)繳25%是底線。

2、申請機(jī)構(gòu)注冊地和實(shí)際經(jīng)營場所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說明申請機(jī)構(gòu)的經(jīng)營地、注冊地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營地經(jīng)營等事項(xiàng)。

基金君點(diǎn)評(píng)：協(xié)會(huì)消除了私募對(duì)注冊地、實(shí)際經(jīng)營地的后顧之憂，因?yàn)楝F(xiàn)在有些地方注冊投資類公司比較難。同時(shí)，監(jiān)管也要求私募要真正在經(jīng)營。

3、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)，其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得資格。各類私募的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

基金君點(diǎn)評(píng)：證券私募高管全部需要基金從業(yè)資格，股權(quán)創(chuàng)投是至少2名，風(fēng)控不得做投資，對(duì)私募提出起碼的專業(yè)性要求。

4、私募高管不得兼職：

(1)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；

(2)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況；

(3)對(duì)于在 1 年內(nèi)變更 2 次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。

(4)高管應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。

基金君點(diǎn)評(píng)：協(xié)會(huì)明確私募找